Le règlement avec la Securities and Exchange Commission (SEC), le ministère de la Justice et la Financial Conduct Authority (FCA) britannique est le dernier coup dur pour la banque suisse en proie au scandale et a été annoncé quelques minutes avant que le régulateur financier suisse ne la réprimande pendant une longue période. diriger la saga d’espionnage d’entreprise.

Les charges américaines et britanniques découlent de près d’un milliard de dollars d’offres d’obligations et d’un prêt syndiqué que Credit Suisse a aidé à organiser entre 2013 et 2016 pour financer un projet d’industrie de la pêche au thon au Mozambique. Une grande partie du produit a été détournée via des pots-de-vin vers des banquiers du Credit Suisse et des responsables mozambicains.

Les trois anciens banquiers du Credit Suisse, ainsi que deux intermédiaires et trois représentants du gouvernement mozambicain, ont été inculpés en 2018 pour blanchiment d’argent et fraude aux investisseurs américains qui avaient investi dans les prêts. Les procureurs américains ont déclaré qu’au moins 200 millions de dollars des prêts avaient été détournés vers les huit accusés. Les anciens banquiers ont plaidé coupable en 2019.

Par les actions de ses banquiers, le Credit Suisse a frauduleusement trompé les investisseurs et violé les lois américaines sur la corruption, ont affirmé les autorités mardi.

La banque paiera une amende pénale de 175 millions de dollars au ministère de la Justice, 99 millions de dollars à la SEC et 200 millions de dollars aux autorités britanniques, et annulera également 200 millions de dollars de dette du Mozambique. En conséquence, la banque a déclaré qu’elle prévoyait de prendre 230 millions de dollars de charges au troisième trimestre 2021.

La filiale européenne du Credit Suisse a également plaidé coupable devant un tribunal fédéral américain à un chef d’accusation de complot en vue de commettre une fraude électronique, tandis que le groupe a conclu un accord de poursuites différées de trois ans avec le ministère de la Justice.

Cela exigera de la banque qu’elle continue de coopérer à toute enquête en cours et qu’elle améliore ses systèmes de conformité.

La filiale européenne du Credit Suisse a également convenu avec le régulateur suisse de nommer un tiers indépendant pour surveiller ses transactions et ses contrôles des risques.

« Le Credit Suisse est satisfait de l’achèvement des procédures engagées par les autorités de régulation américaines, britanniques et suisses dans le cadre de l’accord de financement de prêt de la banque pour les entreprises d’État mozambicaines », a déclaré la banque dans un communiqué.

SCANDALE DE SNOOPING

La banque suisse est déjà sous le choc d’une série de scandales, notamment de lourdes pertes dues à l’effondrement du family office américain Archegos, des pertes de clients résultant de l’effondrement de la société de financement de la chaîne d’approvisionnement Greensill et des allégations selon lesquelles elle aurait fouiné son ancien haut dirigeant de la gestion de fortune Iqbal. Khan.

Le président Antonio Horta-Osorio, qui a rejoint la banque en avril en provenance du britannique Lloyds, a déclaré que les scandales étaient les plus graves qu’il ait jamais vus.

L’Autorité fédérale de surveillance des marchés financiers, la FINMA, a déclaré mardi que la banque avait de « graves lacunes organisationnelles » entourant l’espionnage commercial qui a finalement déclenché le départ du directeur général Tidjane Thiam.

La FINMA a déclaré avoir réprimandé deux personnes et ouvert une procédure d’exécution contre trois personnes supplémentaires, sans les nommer.

Se référant à l’affaire d’espionnage, le Credit Suisse a déclaré qu’il avait « pris des mesures décisives pour renforcer sa gouvernance et ses processus pertinents ».

La résolution de mardi est le dernier développement de la saga pluriannuelle au Mozambique pour le Credit Suisse, avec un litige privé en cours. La nation africaine poursuit le Credit Suisse et le constructeur naval Privinvest devant la Haute Cour de Londres pour l’argent manquant. 

Le scandale de corruption a incité les donateurs, dont le Fonds monétaire international, à couper leur soutien au Mozambique, déclenchant un effondrement de la monnaie et un défaut de paiement.

Il a également impliqué d’autres prêteurs importants.

Une filiale basée à Londres de la banque russe VTB, qui a travaillé avec Credit Suisse pour organiser l’une des obligations en 2016, a également accepté mardi de payer 6 millions de dollars pour régler les accusations de la SEC qui ont induit les investisseurs en erreur.

« VTB prend le règlement d’aujourd’hui au sérieux et a pleinement coopéré avec l’enquête de la SEC », a déclaré la banque.

Source: Reuters Afrique/ Mis en ligne: Lhi-Tshiess Makaya-Exaucée

La Banque africaine de développement (BAD) a exclu les sociétés nigérianes Beulah Universal Link Resources et Bluestream Systems And Device, pour avoir « déformé leurs qualifications » lors d’un appel d’offres pour la construction et la réhabilitation de réservoirs d’eau dans l’Etat d’Oyo.

Deux sociétés nigérianes rejoignent la liste noire de la Banque africaine de développement (BAD). Pendant un moment, elles ne seront plus éligibles à l’adjudication de projets financés par la Banque. L’institution financière panafricaine basée à Abidjan a annoncé mardi soir l’exclusion de Beulah Universal Link Resources Limited pour une durée de 36 mois et Bluestream Systems And Device Limited pour 12 mois.

En soumissionnant à un appel d’offres pour la construction et la réhabilitation des réservoirs d’eau en milieu urbain dans l’Etat d’Oyo, ces deux sociétés « se sont livrées à des pratiques frauduleuses dans le cadre de leur offre conjointe » et « ont déformé leurs qualifications pour l’obtention de ces contrats », selon l’enquête menée par le Bureau de l’intégrité et de la lutte contre la corruption de la BAD.

Selon la note de l’Institution, la société exclue pour trois ans risque également d’être frappée par l’Accord de reconnaissance mutuelle des décisions d’exclusion noué par la BAD avec le Groupe de la Banque mondiale, la Banque asiatique de développement, la Banque européenne pour la reconstruction et le développement et la Banque interaméricaine de développement.

Les entreprises ont malheureusement souvent recours à ce type de pratiques frauduleuses pour obtenir des marchés financés par la BAD. L’institution a déjà ainsi sanctionné des entreprises chinoises, britanniques, maliennes, ougandaises, … De même, plusieurs sociétés nigérianes sont déjà passées au crible.

Source: La Tribune Afrique/Mis en ligne: Lhi-Tshiess Makaya-Exaucée